| 1. | คำขอเป็นลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 2. | สัญญาแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 3. | แบบวิเคราะห์ลูกค้า |
| 4. | เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 5. | หลักฐานที่แสดงว่าลูกค้ามีความรู้ความเข้าใจในการลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเช่น ใบรับรองการผ่านการอบรม หรือผ่านเกณฑ์ในการคัดเลือกลูกค้าของบริษัท ดังนี้ |
| | - | เคยผ่านการอบรมสัมมนาความรู้เกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ ในหลักสูตรที่บริษัทเห็นชอบ เช่น ความรู้เบื้องต้นตราสารอนุพันธ์ หรือ DR1, DR2, DRG, CISA,CFA เป็นต้น |
| | - | จบการศึกษาในระดับปริญญาสาขาวิชาที่เกี่ยวกับการเงินเช่น บริหารธุรกิจ, เศรษฐศาสตร์, การเงินการธนาคาร เป็นต้น และ/หรือสาขาวิชาอื่นที่มีการศึกษาวิชาเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ |
| | - | เคยลงทุนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามาก่อน |
| | - | เคยลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์มาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี |
| 6. | กรณีลูกค้าใหม่ ที่ไม่มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์อยู่เดิม การเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จะต้องเปิดควบคู่กับ บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ |
| 7. | เอกสารประกอบคำขอเป็นลูกค้า |
ไม่มีความคิดเห็น:
แสดงความคิดเห็น